完善募集資金監(jiān)管機(jī)制 交易商協(xié)會(huì)最新明確資金監(jiān)管行履職要點(diǎn)

【資料圖】

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（下稱“交易商協(xié)會(huì)”）日前發(fā)布通知，明確資金監(jiān)管行履職要點(diǎn)，以進(jìn)一步規(guī)范債務(wù)融資工具募集資金的使用和管理，促進(jìn)資金監(jiān)管行履職盡責(zé)。

該通知稱，資金監(jiān)管行要完善募集資金監(jiān)管機(jī)制。通知明確，資金監(jiān)管行應(yīng)根據(jù)債務(wù)融資工具的特點(diǎn)完善募集資金監(jiān)管相關(guān)制度機(jī)制，建立健全內(nèi)部審核機(jī)制和操作流程，確保賬戶管理、劃款審核、用途核查、底稿留存等相關(guān)環(huán)節(jié)的合規(guī)運(yùn)行。資金監(jiān)管職責(zé)與存續(xù)期管理職責(zé)由不同部門或業(yè)務(wù)條線承擔(dān)的，資金監(jiān)管行應(yīng)建立暢通的內(nèi)部溝通渠道，確保嚴(yán)格落實(shí)募集資金管理相關(guān)工作要求。

通知還要求，資金監(jiān)管行切實(shí)履行資金劃轉(zhuǎn)的審核職責(zé)。發(fā)行人擬將募集資金劃出募集資金監(jiān)管賬戶或?qū)ｍ?xiàng)賬戶的，資金監(jiān)管行應(yīng)按照募集資金監(jiān)管協(xié)議約定履行監(jiān)管職責(zé)，對(duì)劃款指令及相關(guān)材料進(jìn)行審核，確認(rèn)與發(fā)行文件約定的用途一致。對(duì)于劃款指令與約定不符、材料不齊全、疑似不合規(guī)的劃款申請(qǐng)，資金監(jiān)管行應(yīng)審慎劃款，必要時(shí)可依據(jù)監(jiān)管協(xié)議拒絕放款。

通知要求，資金監(jiān)管行要核實(shí)新的監(jiān)管賬戶或?qū)ｍ?xiàng)賬戶。擬用于償還債務(wù)融資工具或其他債務(wù)的募集資金，確有劃轉(zhuǎn)至其他賬戶需要的，資金監(jiān)管行在收到發(fā)行人劃款指令時(shí)，應(yīng)通過獲取新的監(jiān)管協(xié)議或發(fā)行人披露的變更公告等文件，核實(shí)擬接收募集資金的賬戶已設(shè)置為監(jiān)管賬戶或?qū)ｍ?xiàng)賬戶。對(duì)已劃轉(zhuǎn)至新資金監(jiān)管行的募集資金，由新的資金監(jiān)管行承擔(dān)監(jiān)管職責(zé)。

此外，資金監(jiān)管行要切實(shí)開展用途核查。資金監(jiān)管行應(yīng)按照穿透原則管理募集資金，對(duì)募集資金的每一流經(jīng)賬戶進(jìn)行跟蹤穿透核查，直至募集資金用于約定用途，獲取募集資金是否按照披露用途使用的必要憑證，并妥善保存核查、驗(yàn)證材料等工作底稿。

通知還要求，資金監(jiān)管行應(yīng)配合存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)開展對(duì)發(fā)行人的募集資金相關(guān)輔導(dǎo)及監(jiān)測(cè)排查等工作，同時(shí)，也應(yīng)配合交易商協(xié)會(huì)不定期開展的募集資金存放、使用、資金監(jiān)管賬戶變更等有關(guān)事項(xiàng)的排查和檢查。若發(fā)現(xiàn)發(fā)行人募集資金管理和使用違反自律規(guī)則要求，或存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)未履行職責(zé)的情形，資金監(jiān)管行可向交易商協(xié)會(huì)報(bào)告。

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